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內容提要：

近十年來，隨著社會經濟發(fā)展水平的提高，城市建設加快，房地產業(yè)快速發(fā)展，伴隨著民用建筑規(guī)模的大幅增加，上海市民用建筑的能耗近年來也快速攀升。未來，隨著居民生活水平的提高和第三產業(yè)比重的上升，民用建筑能耗和相應的碳排放將在全社會中占據越來越大的比重。為了有效控制建筑能耗和碳排放，上海既需要推進新型綠色建筑，又需要對既有建筑進行節(jié)能改造。

目前，上海市采取“控制增量，優(yōu)化存量”的方針推進建筑領域綠色生態(tài)發(fā)展。在區(qū)域城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地招拍掛、項目報建、方案審批、施工圖審查、竣工驗收等環(huán)節(jié)已經形成了對新建建筑的全過程監(jiān)督，針對新建建筑的節(jié)能約束政策已較為完善。但是，目前針對既有建筑的節(jié)能約束政策還有待優(yōu)化。我公司受市發(fā)展改革委委托，對上海市建筑節(jié)能約束政策開展專題研究。

成果特點：

一、咨詢工作成果及創(chuàng)新點

1、對上海市既有公共建筑規(guī)模、能耗增長情況和公共建筑節(jié)能改造的現(xiàn)狀進行了全面的梳理和分析

公共建筑開展節(jié)能改造將是建筑節(jié)能工作的重中之重。但是，既有公共建筑節(jié)能改造工作在推進過程中還存在著業(yè)主自身改造意愿不強、缺乏外部政策環(huán)境壓力等問題。在建筑節(jié)能市場成熟度不高的大環(huán)境下，亟需形成“引逼結合，獎懲并用，雙管齊下”的激勵、約束政策體系和工作機制，以推動相關方面主動實施和配合參與相關節(jié)能改造。

2、咨詢工作成果豐富，首次提出了公共建筑節(jié)能改造約束政策

（1）對國內外現(xiàn)有建筑節(jié)能約束政策進行了全面的梳理和分析，為提出適用于上海市的公共建筑節(jié)能約束政策提供了借鑒。

過往的文獻中對建筑節(jié)能約束政策的定義多局限于建筑能耗公示方面，課題組從能效對標和信息公示、強制性建筑能效認證、碳交易制度、能耗限額和級差價格制度等多方面入手，對美國、德國、英國、東京、北京、深圳等國家和地區(qū)的現(xiàn)有政策概況和成效進行了全面的梳理，并分析了相關政策成功推行的原因和在實施過程中存在的問題。在此基礎上，課題組提出了上海市在制定公共建筑節(jié)能約束政策時需借鑒的經驗。

（2）結合上海市現(xiàn)有工作基礎，對公共建筑節(jié)能約束政策方案的可行性進行了全面的分析。

借鑒國外建筑節(jié)能約束政策的經驗，課題組提出了公共建筑節(jié)能約束政策的約束內容和約束手段。其中，約束內容包括能效對標、能耗限額、級差電價、碳交易制度等；針對不同的約束對象，約束手段包括公示、與相關政策/評優(yōu)活動銜接、績效考核、交易等?？紤]法律法規(guī)要求以及實踐的難易程度，課題組重點對能效對標制度和能耗限額制度的可行性進行了全面的分析，包括：現(xiàn)行能效對標/能耗限額的標準要求、數據基礎、已在部分領域或區(qū)域開展的實際案例、與其他相關制度相銜接時需要注意的事項等，為形成上海市公共建筑節(jié)能約束政策方案打下了堅實的基礎。

（3）在充分考慮了政策可行性的基礎上，首次提出了上海市公共建筑節(jié)能約束政策的設計方案。

針對上海市既有公共建筑節(jié)能亟需解決的內在意愿和外在政策環(huán)境問題，課題組提出了上海市公共建筑節(jié)能約束政策的方案。方案主要包括能效對標制度和能耗限額制度。在兩大制度體系下，課題組確定了制度的實施對象、工作內容、保障措施、實施路線圖等內容。

能效對標制度方面，率先以兩萬平方米及以上的大型公共建筑及一萬平方米及以上的機關辦公建筑為實施對象，參考上海市已發(fā)布的各類大型公共建筑合理用能指南的先進值開展對標，并與能效對標公示、相關行業(yè)評優(yōu)評選、扶持政策、信用平臺等相銜接。

能耗限額制度方面，率先以已經參與了能效對標、且數據基礎較好的大型公共建筑和機關辦公建筑作為實施對象，以國家已經發(fā)布的《民用建筑能耗標準》中各類型公共建筑能耗指標約束值和能耗指標引導值（折合等效電）為能耗限額標準，并與超限額罰款、公共機構財政資金預算控制、級差電價制度等相銜接。

3、將定性研究與定量研究充分結合，研究方法具有創(chuàng)新性

本課題采用了定性研究與定量研究相結合的研究方法。一方面，通過文獻回顧和結構性訪談，對北京、深圳和市住建委、機管局、旅游局、商務委等部門就相關建筑節(jié)能改造政策進行了深入調研。另一方面，創(chuàng)新性地將定性的研究定量化，依據相關研究摸排出100棟公共建筑的節(jié)能潛力及相應的投資需求，采用專家打分法等分析評判影響節(jié)能潛力及投資需求的因素占比，采用蒙特卡洛方法測算了100棟建筑的節(jié)能潛力和相應的投資需求，研究方法具有創(chuàng)新性。

二、咨詢工作成果應用價值

1、研究提出的公共建筑節(jié)能約束政策實施路線圖，為上海市出臺公共建筑節(jié)能約束政策的路徑提供了重要參考

按照政策實施“先易后難”和“可操作、可落地”的原則，本報告提出了近期、中期、遠期三個階段的不同舉措，近期（1-2年內）實施能效對標制度及能耗限額制度；中期（3-5年）實施能耗限額制度；遠期（5-10年）基于能效對標制度和能耗限額制度的實施成效，逐步建立級差電價制度，最終實現(xiàn)由政府主導的約束轉向市場主導的約束。這一實施路線圖為上海市出臺公共建筑節(jié)能約束政策的路徑提供了重要參考。

2、研究提出的公共建筑節(jié)能約束政策配套措施，為全面、系統(tǒng)地統(tǒng)籌建筑節(jié)能相關政策提供了重要參考

本專題研究首次將不同類型的約束政策作為一個整體進行考慮，特別是針對不同建筑類型設計了相應的配套政策，如針對機關辦公建筑和國資公共建筑，將能效對標制度與績效考核制度相結合；針對旅游飯店、商店等，將能效對標制度與行業(yè)的評優(yōu)評選相結合，為全面、系統(tǒng)地統(tǒng)籌建筑節(jié)能相關政策提供了重要參考。

獲獎人員：

王昊、金揚、齊康、金穎、宋昱