近年來，知識產(chǎn)權(quán)、專利數(shù)據(jù)越來越多次在國家層面進入大眾視野，專利導航日益成為我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國建設中的一項重要舉措。本文以某區(qū)工業(yè)設計領域為例，詳解專利導航的模式與重點，并提出相應的思考與建議。

一、專利導航概述

（一）專利導航的定義

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草的《專利導航指南》（GB/T39551-2020），專利導航是在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術創(chuàng)新方向，服務創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型專利信息應用模式。

（二）專利導航的沿革

專利導航是在我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的新形勢下，在專利信息運用方面探索創(chuàng)新并及時總結(jié)出的一系列新理念、新機制、新方法和新模式。這不僅是改革開放以來知識產(chǎn)權(quán)中國化應用的理論新突破，更是新時代中國知識產(chǎn)權(quán)運用體系建設支撐性的制度創(chuàng)新成果。專利導航的推廣應用，對于我國提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力與水平，推動完善知識產(chǎn)權(quán)全球治理具有重要的引領作用。2013年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關于實施專利導航試點工程的通知》（國知發(fā)管字 〔2013〕27號），首次正式提出“專利導航”是以專利信息資源利用和專利分析為基礎，把專利運用嵌入產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導和支撐產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展的探索性工作。2016 年，在國家知識產(chǎn)權(quán)局組織研制、國家標準化管理委員會批準的國家標準《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33250—2016）和《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251—2016）中，將專利導航進行了重新定義，專利導航理念不斷深化，內(nèi)涵外延不斷豐富，關鍵技術不斷突破，適用場景不斷拓展，其功能由最初的導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展拓展到重大項目分析評議、區(qū)域創(chuàng)新資源布局等，被廣泛適用于區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、標準運用和人才管理等應用場景，形成了多層次、開放式、立體化的方法體系，并緊貼創(chuàng)新發(fā)展的需求繼續(xù)發(fā)展完善。2020年以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎的新興產(chǎn)業(yè)專利導航?jīng)Q策機制作為重要改革舉措被國務院推廣，產(chǎn)業(yè)專利導航日益成為我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國建設中的一項重要舉措，同年，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草的《專利導航指南》（GB/T39551-2020）系列推薦性國家標準批準發(fā)布，并于2021年6月1日起正式實施。

（三）專利導航的特征

專利導航在融入并助力產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)自主可控、創(chuàng)新發(fā)展基本理念的指引下，在專利信息分析方法的基礎上，以大數(shù)據(jù)分析為依托，將聚焦于權(quán)利保護的分析拓展到全面支撐創(chuàng)新發(fā)展決策的分析，并以路徑導航的方式將專利信息運用從權(quán)利保護的技術層面提升到有效配置創(chuàng)新資源的制度層面，因而具有區(qū)別于一般決策支撐方法和傳統(tǒng)專利信息分析方法的鮮明特征，主要表現(xiàn)在以下三個方面：

以專利數(shù)據(jù)為基礎。專利數(shù)據(jù)是專利導航的基本信息元素，也是專利導航在信息來源上區(qū)別于其他決策方法的最核心特征。專利數(shù)據(jù)作為承載技術創(chuàng)新的重要載體，其所包含的創(chuàng)新信息的密度遠高于普通數(shù)據(jù)。專利數(shù)據(jù)具有高度的信息集成性，不僅包含了技術、法律、市場等多維度綜合信息，且能夠在時間、空間上及時反映出信息的動態(tài)變化。

以精準分解為方法。專利導航與傳統(tǒng)專利信息分析的顯著區(qū)別是，其理念的開放包容性決定了具體操作方法的靈活性及多樣性。專利導航根據(jù)具體的應用需求，可以將分析對象從不同角度進行技術分解，從而進行更有針對性的檢索策略，使得專業(yè)導航面向產(chǎn)業(yè)需求更具有適應性。

以價值最大化為目標。專利導航的制度基礎是專利制度以信息公開換取權(quán)利保護的基本規(guī)則，其核心目標就是藉由信息價值的最大化實現(xiàn)創(chuàng)新資源配置效益的最大化。以專利數(shù)據(jù)為切入口不斷拓展各類數(shù)據(jù)的深度和廣度，在數(shù)據(jù)挖掘程度最大化的基礎上助力產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

（四）專利導航的分類

根據(jù)《專利導航指南》（GB/T39551-2020），專利導航分為區(qū)域規(guī)劃類專利導航、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航、企業(yè)經(jīng)營類專利導航、研發(fā)活動類專利導航、人才管理類專利導航等。

本文重點以某區(qū)工業(yè)設計領域為例對產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航進行研究和探索。

二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航實踐路徑——以某區(qū)工業(yè)設計領域為例

（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航定義

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航是以服務特定區(qū)域的特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為基本導向，以專利數(shù)據(jù)為基礎，通過建立包括專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、創(chuàng)新主體數(shù)據(jù)、政策環(huán)境數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)的關聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)專利鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的互動關系以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的專利控制力等關鍵問題，針對特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、特定區(qū)域特定產(chǎn)業(yè)的當前定位及發(fā)展路徑等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基本問題，提供決策支撐的專利導航活動。

（二）專利導航的基本流程

盡管專利導航工作包括多個種類，但不同種類的專利導航遵循類似的分析邏輯和流程，主要包括對象調(diào)研、形勢分析、技術分解、定位分析、優(yōu)劣勢分析、發(fā)展建議六個基本流程步驟。

第一步，研究對象的背景調(diào)研。旨在全面了解研究對象的各方面基本情況和相關政策，這是開展專利導航分析的起點，打好基礎才能精準確定導航分析的技術領域、地域、范圍和重點，能夠有針對性地展開導航分析研究。

第二步，通過多個維度進行行業(yè)形勢分析。以不同維度從地區(qū)、時間、空間等方面對行業(yè)發(fā)展規(guī)律、目前的行業(yè)熱點和行業(yè)現(xiàn)狀進行大致分析，為后續(xù)研究奠定基調(diào)。

第三步，針對性對研究對象進行技術分解。專利導航是一種方法性極強的研究方法，技術分解是整個分析的核心。分解過程中一是要匹配研究對象自身的性質(zhì)，二是要符合行業(yè)的發(fā)展規(guī)律，三是要結(jié)合政策和規(guī)劃的引領性和熱點，四是分解后要具備可檢索性和操作性，優(yōu)秀的技術分解能讓后續(xù)的工作事半功倍。

以工業(yè)設計為例，通過參考《上海工業(yè)設計產(chǎn)業(yè)與長三角經(jīng)濟的融合發(fā)展》，結(jié)合調(diào)研專家的相關意見，將工業(yè)設計細分為九大領域進行分析，分別為交通工具設計、電子產(chǎn)品設計、設備儀器工具設備、家電設計、生活用品設計、家具設計、玩具設計、服裝設計、其他工業(yè)設計。其中，交通工具設計、電子產(chǎn)品設計、設備儀器設計、家電設計、生活用品設計、服裝設計都進行了進一步的領域劃分。具體行業(yè)領域劃分如表1所示。

表1    工業(yè)設計技術分解表

第四步，研究對象定位分析。正式進入專利分析階段，需要從多地區(qū)，包括全球、全國、全?。ㄊ校?、全市（區(qū)）等方面作為研究的范圍；多維度，包括專利申請趨勢、主要申請地區(qū)、主要申請人、重點申請人等多維度進行專利信息檢索，并進行數(shù)據(jù)分析?？陀^、準確地確定研究對象的現(xiàn)狀和定位，發(fā)現(xiàn)和識別研究對象在該產(chǎn)業(yè)技術領域的發(fā)展上存在的問題和不足，是專利導航分析的最重要一環(huán)。

第五步，研究對象發(fā)展優(yōu)劣勢分析。通過之前的數(shù)據(jù)分析結(jié)論，進一步挖掘研究對象存在的問題、不足以及所處產(chǎn)業(yè)技術領域的競爭格局，緊扣研究對象的整體發(fā)展戰(zhàn)略，分析確定研究對象的發(fā)展目標以及響應相關發(fā)展訴求的關鍵要素。

通過專利導航分析，當前，某區(qū)工業(yè)設計發(fā)展的優(yōu)勢在于，某區(qū)內(nèi)企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力和工業(yè)設計水平上達到了新的高度，通過設立工業(yè)設計部門、與工業(yè)設計研究機構(gòu)及院校開展產(chǎn)學研合作，產(chǎn)出了豐碩設計成果，收效顯著。某區(qū)工業(yè)設計發(fā)展的劣勢在于當前某區(qū)內(nèi)工業(yè)設計技術領域依然欠缺原理性的技術創(chuàng)新作為支撐；相關的政策促進尚未深入到區(qū)內(nèi)企業(yè)主體。

第六步，研究對象的發(fā)展建議。結(jié)合之前的分析結(jié)論，針對研究對象的發(fā)展目標或發(fā)展訴求，為研究對象的發(fā)展提出有針對性的、具有操作性的發(fā)展建議。

三、專利導航相關思考建議

（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航操作重點

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航，在操作過程中應該注意以下重點：

1.在研究對象基本狀況調(diào)研過程中，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航分析需要重點梳理產(chǎn)業(yè)涉及的技術領域、主要市場區(qū)域、重點集聚園區(qū)、重點企業(yè)、重要創(chuàng)新企業(yè)等，并收集產(chǎn)業(yè)相關政策、規(guī)劃和戰(zhàn)略以及了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展關鍵問題等基本情況。

2.以專利數(shù)據(jù)為基礎，結(jié)合市場、政策、法律等其他信息，重點做好全球、全國、全國產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展區(qū)域等地區(qū)的技術生態(tài)和競爭格局、產(chǎn)業(yè)關鍵技術發(fā)展趨勢、龍頭企業(yè)分布格局及動向、專利布局競爭重點熱點及替代性產(chǎn)業(yè)技術路徑發(fā)展動向的分析。

3.通過產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、技術鏈結(jié)構(gòu)、專利鏈結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)并結(jié)合政策、規(guī)劃等內(nèi)容，進行符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的技術分解。

4.在充分調(diào)研文獻資料的基礎上，通過專家訪談、企業(yè)交流、實地調(diào)研等信息補充，重點明確產(chǎn)業(yè)技術未來發(fā)展方向和目標，梳理前瞻性技術機遇、破解技術制約瓶頸和技術短板的關鍵要素。

5.發(fā)展建議要從產(chǎn)業(yè)實際情況和分析結(jié)論出發(fā)，在提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力、建構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群、引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向等方面提出優(yōu)化建議和發(fā)展路線。

（二）相關建議

1.專利導航作為近期比較熱門的研究手段，具有一定的局限性，本質(zhì)核心在于以專利數(shù)據(jù)作為切入口進行數(shù)據(jù)分析，因此在研究對象的選取上有一定的限制，為更好地進行技術分解，應避免選擇橫向覆蓋面特別廣的研究方向，焦點應該集中，同時應該避免以主要專利為外觀專利申請方向的產(chǎn)業(yè)作為研究對象，外觀專利因其特殊性，無法產(chǎn)生較多可以分析的數(shù)據(jù)源。

2.專利導航作為以數(shù)據(jù)分析為主的研究形式，建議在研究過程中，多進行專家訪談和產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)調(diào)研，加強背景與產(chǎn)業(yè)環(huán)境研究，使研究既有數(shù)據(jù)支撐又有實際依據(jù)，避免落入數(shù)據(jù)陷阱，建議與實際情況產(chǎn)生偏離。

3.專利導航工作是一項階段性工作，任務時長一般在三個月到一年，前文中多次提到環(huán)境、政策等都是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵因素，環(huán)境、政策以及自身策略一旦出現(xiàn)較大變化，導航項目成果易將因為偏離度過大而大幅減損甚至完全喪失參考應用價值，建議可以參考區(qū)域規(guī)劃進行周期性研究，形成動態(tài)發(fā)展指引。

4．專利導航分析的基礎在于專利申請，在數(shù)據(jù)提取分析過程中，數(shù)據(jù)清洗的工程量很大，數(shù)據(jù)噪聲也比較嚴重。因此，建議在專利申請歸檔過程中，有針對性地對日后數(shù)據(jù)分析有所傾斜，形成更適合分析的專利數(shù)據(jù)庫，也是我國日后重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供先進可用的導航系統(tǒng)的內(nèi)在需求。